為了貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》（以下簡(jiǎn)稱《國(guó)務(wù)院決定》），中國(guó)證監(jiān)會(huì)16日就《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》向社會(huì)公開征求意見。

　　本次修改主要是圍繞《國(guó)務(wù)院決定》進(jìn)行的調(diào)整，同時(shí)對(duì)個(gè)別內(nèi)容也進(jìn)行了修改完善�！豆芾磙k法》明確，非上市公眾公司股票公開轉(zhuǎn)讓只能在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行，其轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所與滬深證券交易所一同成為股票公開交易轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。

　　根據(jù)《國(guó)務(wù)院決定》，刪除了非上市公眾公司年報(bào)和半年報(bào)披露的時(shí)限性要求，公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司執(zhí)行全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定，其他非上市公眾公司可以在公司章程中自行規(guī)定披露時(shí)間。同時(shí)，為進(jìn)一步增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)中小微企業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能，明確非上市公眾公司可以依法進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等活動(dòng)，拓寬了企業(yè)融資、并購重組渠道。

　　簡(jiǎn)化審核程序，提高審核效率，對(duì)股東人數(shù)未超過200人的公司申請(qǐng)其股票公開轉(zhuǎn)讓，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查。對(duì)于依法需要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的行政許可事項(xiàng)，明確證監(jiān)會(huì)審核期限為20個(gè)工作日，且不再要求公司提供交易場(chǎng)所的審查意見。

　　刪除小額融資豁免的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)對(duì)于定向發(fā)行豁免核準(zhǔn)的情形，不再要求每次發(fā)行后5個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)行情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，改為授權(quán)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行自律管理。調(diào)整股票登記存管要求，強(qiáng)調(diào)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的股票，必須在中國(guó)登記結(jié)算公司集中登記存管。而對(duì)于不掛牌的非上市公眾公司，則未做強(qiáng)制要求。

　　另外，調(diào)整歷史上股東人數(shù)超過200人的股份公司納入監(jiān)管的程序，明確提出規(guī)范性政策要求，不再把確認(rèn)是否為非上市公眾公司作為一個(gè)獨(dú)立的工作環(huán)節(jié)，在公司申請(qǐng)公開發(fā)行并上市、公開轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行、定向轉(zhuǎn)讓等行政許可過程中一并審核。除此之外，其他公司也應(yīng)當(dāng)按相關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范后，申請(qǐng)納入非上市公眾公司監(jiān)管。

　　來源：法制日?qǐng)?bào)

　　責(zé)任編輯：陳秀軍