證監(jiān)會(huì)規(guī)范基金公司固有資金運(yùn)用規(guī)則
2013-08-12
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| 中國(guó)證監(jiān)會(huì)9日公布《基金管理公司固有資金運(yùn)用管理暫行規(guī)定》，旨在適當(dāng)放開對(duì)基金管理公司固有資金運(yùn)用的限制，引導(dǎo)基金行業(yè)建立靈活有效的固有資金運(yùn)用管理機(jī)制。 暫行規(guī)定明確了固有資金運(yùn)用的定義、擴(kuò)大了固有資金的投資范圍，同時(shí)提出了固有資金運(yùn)用的原則及要求，規(guī)定了基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公司治理、內(nèi)部控制、決策交易、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等方面加強(qiáng)對(duì)固有資金運(yùn)用的監(jiān)督管理，以及證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為的處罰措施等內(nèi)容。 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，此次對(duì)暫行規(guī)定的修改完善，主要調(diào)整包括：一是將列舉固有資金的具體投資范圍調(diào)整為對(duì)固有資金投資提出原則性、指標(biāo)性要求，規(guī)定固有資金投資于高流動(dòng)性資產(chǎn)的比例不得低于50％；二是與《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第84號(hào)）相關(guān)條款銜接，規(guī)定了基金管理公司暫停繼續(xù)運(yùn)用固有資金進(jìn)行投資的情況；三是完善監(jiān)督管理方面的條款，包括固有資金運(yùn)用的風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核、防火墻制度的建設(shè)以及行政監(jiān)管措施的具體類型。 新聞發(fā)言人說，暫行規(guī)定的公布使基金管理公司固有資金運(yùn)用管理有了統(tǒng)一規(guī)定，為基金管理公司固有資金投資提供了較為靈活的選擇，這將有利于提高基金管理公司固有資金的使用效率和自主性，推動(dòng)公司進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)公司參股與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的機(jī)構(gòu)，提升基金行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力和影響力。 新聞發(fā)言人還強(qiáng)調(diào)，暫行規(guī)定在放松固有資金投資限制的同時(shí)，還要求固有資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)要遵循謹(jǐn)慎穩(wěn)健、分散風(fēng)險(xiǎn)的原則，確保資金的安全性和流動(dòng)性；要遵循合法、公平的原則，建立防火墻制度和加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的管理，避免與基金管理公司及其子公司管理的投資組合之間發(fā)生利益沖突，禁止任何形式的利益輸送行為，不得損害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益。 此外，為了配合國(guó)債期貨上市工作，證監(jiān)會(huì)9日修改并重新發(fā)布了《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。 來源：新華網(wǎng)
責(zé)任編輯：郭楠
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