中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實(shí)施辦法
2007-05-25
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【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會令第45號 【發(fā)布日期】2007-05-18 【生效日期】2007-05-18 【失效日期】----------- 【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會 中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實(shí)施辦法 《中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實(shí)施辦法》已經(jīng)2007年4月30日中國證券監(jiān)督管理委員會第204次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。 中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林 二○○七年五月十八日 中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實(shí)施辦法 第一條 為維護(hù)證券市場正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效打擊證券違法行為，依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百八十條第七項(xiàng)，制訂本辦法。 第二條 限制證券買賣是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，對被調(diào)查事件當(dāng)事人受限賬戶的證券買賣行為采取的限制措施。 限制證券買賣措施由中國證監(jiān)會調(diào)查部門（以下簡稱調(diào)查部門）具體實(shí)施。 第三條 受限賬戶包括被調(diào)查事件當(dāng)事人及其實(shí)際控制的資金賬戶、證券賬戶和與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶。 與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶包括： （一）有資金往來的； �。ǘ┵Y金存取人為相同人員或機(jī)構(gòu)的； �。ㄈ┙灰状砣藶橄嗤藛T或機(jī)構(gòu)的； �。ㄋ模┯修D(zhuǎn)托管或交叉指定關(guān)系的； �。ㄎ澹┯械盅宏P(guān)系的； �。┦芡槐O(jiān)管協(xié)議控制的； （七）下掛同一個或多個股東賬戶的； （八）屬同一控制人控制的； �。ň牛┱{(diào)查部門通過調(diào)查認(rèn)定的其他情況。 第四條 限制證券買賣措施包括： �。ㄒ唬┎坏觅I入指定交易品種，但允許賣出； �。ǘ┎坏觅u出指定交易品種，但允許買入； （三）不得買入和賣出指定交易品種； �。ㄋ模┎坏棉k理轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易； �。ㄎ澹┱{(diào)查部門認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制措施。 第五條 調(diào)查部門限制證券買賣的時間不得超過15個交易日。案情復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長15個交易日�！� 第六條 調(diào)查部門實(shí)施本措施，應(yīng)當(dāng)制作《限制／解除限制證券買賣申請書》，經(jīng)法律部門審核，報中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 第七條 《限制／解除限制證券買賣申請書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)： �。ㄒ唬┌赣�； �。ǘ┦芟拶~戶的基本情況； �。ㄈ┎扇∠拗疲獬拗拼胧┑脑�； �。ㄋ模┎扇∠拗疲獬拗拼胧┑姆梢罁�(jù)； �。ㄎ澹┫拗拼胧┑闹饕獌�(nèi)容，包括受限賬戶名稱、代碼、限制品種、限制方式和限制期限。 同時，應(yīng)當(dāng)附帶下列材料： �。ㄒ唬┳C明調(diào)查部門正在對被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券違法行為進(jìn)行調(diào)查的材料； �。ǘ┳C明受限賬戶基本情況的材料； �。ㄈ┳C明受限賬戶符合本辦法第三條規(guī)定的材料； �。ㄋ模┱{(diào)查部門認(rèn)為受限賬戶符合采取限制／解除限制措施的原因的證據(jù)。 《限制／解除限制證券買賣申請書》應(yīng)當(dāng)經(jīng)調(diào)查部門主要負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)、加蓋公章。 第八條 實(shí)施限制證券買賣措施，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)向證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等協(xié)助實(shí)施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)發(fā)出《限制／解除限制證券買賣通知書》�！� 第九條 《限制／解除限制證券買賣通知書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)： �。ㄒ唬⿲�(shí)施依據(jù)； �。ǘ┦芟拶~戶； �。ㄈ┫拗品绞�； （四）限制品種； （五）限制期限； �。﹨f(xié)助執(zhí)行單位。 第十條 協(xié)助實(shí)施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施。限制期滿，應(yīng)及時解除�！� 第十一條 調(diào)查部門應(yīng)將實(shí)施限制證券買賣措施的情況通知當(dāng)事人或托管受限賬戶的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)�！� 當(dāng)事人有權(quán)申請復(fù)議。復(fù)議期間，限制證券買賣措施不停止執(zhí)行�！� 第十二條 限制期限屆滿前，需解除限制證券買賣措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可予以解除�！� 第十三條 根據(jù)需要，有關(guān)部門可對限制證券買賣情況予以公告。 第十四條 協(xié)助實(shí)施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)未按要求及時、有效地執(zhí)行限制措施，依有關(guān)法規(guī)追究責(zé)任。 第十五條 調(diào)查部門未按規(guī)定程序?qū)嵤┫拗谱C券買賣措施的，將依法追究責(zé)任。 第十六條 本辦法自公布之日起施行。 |